多項(xiàng)選擇題證券金融公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

A.請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議
B.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決
C.配售股份的認(rèn)購(gòu)
D.請(qǐng)求分配投資收益


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1.多項(xiàng)選擇題證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有（）。

A.自有資金和證券
B.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券
C.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金
D.依法籌集的其他資金和證券

2.多項(xiàng)選擇題轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的保證金處理應(yīng)當(dāng)做到（）。

A.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式
B.保證金中的證券記入轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)，保證金中的資金記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶(hù)
C.證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂合同，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為管理保證金
D.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶(hù)或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)處分保證金，在實(shí)現(xiàn)因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)后，協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行

3.多項(xiàng)選擇題證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的申請(qǐng)，以證券公司的名義，為其開(kāi)立（）。

A.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶(hù)
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)
C.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶(hù)
D.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶(hù)

4.多項(xiàng)選擇題證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名字開(kāi)立的資金賬戶(hù)有（）。

A.在商業(yè)銀行開(kāi)立的轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶(hù)
B.在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶(hù)
C.在商業(yè)銀行開(kāi)立的轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)
D.在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)

5.多項(xiàng)選擇題證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。

A.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)
C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)
D.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)

7.多項(xiàng)選擇題證券金融公司應(yīng)履行的職責(zé)有（）。

A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
B.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控
C.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)
D.證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)

8.多項(xiàng)選擇題違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶(hù)送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢(xún)制度
B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

9.多項(xiàng)選擇題證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)
C.未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
D.未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

10.多項(xiàng)選擇題證券公司融資融券業(yè)務(wù)時(shí)客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（）。

A.建立客戶(hù)選擇與授信制度
B.嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示
C.證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類(lèi)及折算率、客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券的種類(lèi)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)公示
D.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度