多項選擇題證券投資顧問服務和證券研究報告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)為()。

A.立場不同
B.服務方式和內容不同
C.服務對象有所不同
D.市場影響有所不同


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題我國的證券分析師是指()從事發(fā)布證券研究報告的人員。

A.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
B.具有證券從業(yè)資格
C.在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的
D.為證券交易所會員

2.多項選擇題從事證券投資顧問業(yè)務應遵循的基本原則是()。

A.守法合規(guī)
B.誠實信用
C.客觀、公平、審慎原則
D.忠實客戶利益

3.多項選擇題2010年10月12日,中國證監(jiān)會頒布了(),明確了證券投資顧問和發(fā)布證券研究報告業(yè)務是證券投資咨詢業(yè)務的兩類基本形式。

A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》
B.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
D.《證券法》

4.多項選擇題《中華人民共和國證券法》規(guī)定可以從事證券投資咨詢業(yè)務的主體是()。

A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.經國務院證券監(jiān)督管理機構批準從事證券服務業(yè)務的投資咨詢機構

5.單項選擇題投資管理與研究協(xié)會(AIMR)是()。

A.北美的證券分析師組織
B.歐洲證券分析師的協(xié)會組織
C.亞洲證券分析師的協(xié)會組織
D.拉丁美洲證券分析師公會

最新試題

從境外證券市場的情況看,研究報告由國際投資銀行的投資分析師基于獨立的立場撰寫制作,發(fā)送給客戶。()

題型:判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

證券資產管理業(yè)務的基本特征是接收客戶全權委托,管理客戶的資產。()

題型:判斷題

發(fā)布證券研究報告業(yè)務應當與證券資產管理業(yè)務嚴格隔離。()

題型:判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范。()

題型:判斷題

證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制,明確管理流程、披露事項和操做要求。()

題型:判斷題

按照《國際倫理綱領、職業(yè)行為準則》,投資分析師不應當對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播,但可以根據這些信息進行交易。()

題型:判斷題

證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務,應當按照公司制定的程序和要求,了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好,評估客戶的風險承受能力,并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。()

題型:判斷題

證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效管理措施,防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身及其利益相關者謀取不當利益。()

題型:判斷題

2000年證券分析師委員會制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》,對證券分析師職業(yè)道德標準和行為方式進行了細化,建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀律。()

題型:判斷題