A.向客戶提供證券估值意見
B.證券公司維護(hù)客戶的手段
C.向客戶提供投資評(píng)級(jí)等投資分析意見
D.幫助客戶實(shí)現(xiàn)賬戶增值的手段
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A.公平
B.合理
C.自愿
D.公開
A.市場(chǎng)席位進(jìn)入
B.賬戶管理
C.結(jié)算清算
D.接收下單
A.側(cè)重公司總部實(shí)現(xiàn)服務(wù)產(chǎn)品化
B.側(cè)重公司營(yíng)業(yè)部實(shí)現(xiàn)服務(wù)產(chǎn)品化
C.注重發(fā)揮證券營(yíng)業(yè)部自主服務(wù)能力
D.注重發(fā)揮證券總部自主服務(wù)能力
A.證券公司以信息隔離為核心的內(nèi)部控制機(jī)制
B.實(shí)現(xiàn)存在利益沖突的部門和業(yè)務(wù)的相互隔離
C.防止保密信息或非公開信息在相關(guān)部門間的有害傳遞
D.防范內(nèi)幕交易和利益沖突
A.券商均應(yīng)當(dāng)制定符合有關(guān)法律法規(guī)要求的內(nèi)部隔離制度
B.明確可能發(fā)生信息濫用和利益沖突的情形
C.明確信息隔離的具體手段和程序
D.以上均正確
最新試題
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并由客戶簽收確認(rèn)。（）
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可以合并管理。（）
公正公平原則，是指證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。（）
證券分析師自律性組織基本上都不以營(yíng)利為目的，屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體。（）
國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊(cè)地在美國(guó)。（）
英國(guó)金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。（）
謹(jǐn)慎客觀原則要求證券分析師本著對(duì)客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（）
證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本特征是接收客戶全權(quán)委托，管理客戶的資產(chǎn)。（）
從境外證券市場(chǎng)的情況看，研究報(bào)告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段。（）