關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素中的控制環(huán)境，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險管理理念
Ⅱ.基金管理人應(yīng)培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍
Ⅲ.基金管理人應(yīng)保證全體員工及時了解國家法律法去規(guī)和公司規(guī)章制度
Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
A.提交延期申請
B.口頭說明
C.備案
D.重新提交注冊申請
ETF申購和贖回清單中現(xiàn)金替代的類型有（）。
Ⅰ.禁止現(xiàn)金替代
Ⅱ.全額現(xiàn)金替代
Ⅲ.必須現(xiàn)金替代
Ⅳ.可以現(xiàn)金替代
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)基金宣傳推介材料規(guī)范性要求，以下屬于不當(dāng)宣傳用語的是（）。
Ⅰ.坐享財富增長
Ⅱ.安心享受成長
Ⅲ.長期穩(wěn)賺
Ⅳ.認(rèn)購日期截止到*年*月*日
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)材料
B.安全保管基金財產(chǎn)
C.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
D.編制基金財務(wù)會計報告
關(guān)于基金上市交易，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料
Ⅱ.基金獲準(zhǔn)上市的，在上市日前3個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定網(wǎng)站上
Ⅲ.ETF上市交易后，管理人應(yīng)在每日開市前向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購、贖回清單
Ⅳ.ETF上市交易后，需在指定的信息發(fā)布渠道上公告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。