A.保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關材料
B.安全保管基金財產
C.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
D.編制基金財務會計報告
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關于基金上市交易，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.基金擬在證券交易所上市的，應向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料
Ⅱ.基金獲準上市的，在上市日前3個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定網站上
Ⅲ.ETF上市交易后，管理人應在每日開市前向證券交易所和證券登記結算公司提供申購、贖回清單
Ⅳ.ETF上市交易后，需在指定的信息發(fā)布渠道上公告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
關于基金中基金（FOF），以下表述錯誤的包括（）。
Ⅰ.將80%以上的基金資產投資于經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金份額的基金定義FOF
Ⅱ.除ETF聯接基金外，FOF投資其他基金時，被投資基金的運作期限不少于6個月
Ⅲ.除ETF聯接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超討被投資基金凈資產的25%
Ⅳ.基金管理人應當在FOF所投資基金披露凈值的次日，及時披露FOF份額凈值和份額累計凈值
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金公司通過其APP為客戶辦理基金申購、贖回業(yè)務
B.某取得基金銷售業(yè)務資格的保險公司通過其互聯網平臺辦理基金銷售業(yè)務
C.某互聯網平臺委托取得基金銷售業(yè)務資格的獨立基金銷售機構代為辦理基金銷售業(yè)務
D.基金公司公告為其直銷客戶提供手續(xù)費優(yōu)惠
下列屬于中國證監(jiān)會依法實施監(jiān)督管理的事項的是（）。
Ⅰ.定期開放債券型證券投資基金的注冊
Ⅱ.特定客戶資產管理業(yè)務資格申請
Ⅲ.公募基金宣傳推介材料的披露
Ⅳ.公募基金銷售行為
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人制定內部控制制度應當遵循的原則包括（）。
Ⅰ.合法合規(guī)性原則，內部控制制度應符合國家法律法去規(guī)規(guī)章和各項規(guī)定的要求
Ⅱ.全面性原則，內部控制制度應涵蓋公司經營管理的各個環(huán)節(jié)
Ⅲ.商業(yè)性原則，內部控制制度的制定應在確保風險可控的基礎上以企業(yè)商業(yè)價值最大化為出發(fā)點
Ⅳ.適時性原則，內部控制制度的制定應隨著內外部環(huán)境的變化及時修改和完善
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
某基金管理公司的基金經理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理，以下關于對李某的認定意見，正確的是（）
招募說明書摘要的內容不包括（）
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是（）
利潤原則是指（）
某資產管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產品Ⅲ.在其網站上用“使投資利潤呈現出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經理IV.在其網站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告