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證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。()
證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。()
假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應當在()作出批準或者不予批準的決定。
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三章業(yè)務規(guī)則的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的,中國證監(jiān)會可以責令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務關系。()
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。()
A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格,現公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務,其中符合規(guī)定的有()。
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協作程序和規(guī)則。()
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的,雙方應當在10個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。()
中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內,作出批準或者不予批準的決定。()
證券公司應制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。()