多項選擇題2013年1月,A上市公司準備增資發(fā)行股票,A公司下列情形構成其申請發(fā)行股票障礙的有()。

A.2012年A公司曾公開發(fā)行過一次股票,但2012年營業(yè)利潤比2011年下降55%
B.2010年A公司的財務報表被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告
C.本次股票發(fā)行所募集資金的投資項目實施后,有可能會與控股股東產生同業(yè)競爭
D.2010年、2011年和2012年均按照企業(yè)會計準則的規(guī)定計提了資產減值準備


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1.多項選擇題甲股份有限公司于2012年5月成立,股本總額為1000萬元,發(fā)起人股東人數為20人,2013年6月,甲股份有限公司準備增加注冊資本發(fā)行新的股份,下列情形中,甲股份有限公司應當依法向證監(jiān)會申請核準成為非上市公眾公司的有()。

A.采用向特定對象發(fā)行股票的方式,特定對象主要為本行業(yè)的自然人投資者,人數為185人
B.2013年7月甲公司股東人數達到220人,欲采用公開方式向社會公眾公開轉讓
C.采用向特定對象發(fā)行股票的方式,特定對象主要是國內本行業(yè)的3家戰(zhàn)略投資者
D.發(fā)行的股份向原有股東配售

2.多項選擇題甲股份有限公司為非上市公眾公司,2013年10月準備定向發(fā)行新股,下列其確定的發(fā)行對象的情形中,符合法律規(guī)定有()。

A.向本公司的12名核心員工、監(jiān)事2名和符合規(guī)定的本行業(yè)20名自然人投資者發(fā)行
B.向本公司300名股東定向配售股份
C.向本公司的10名董事、1名總經理、1名副經理和符合規(guī)定的本行業(yè)20家機構投資者發(fā)行
D.向本公司的30名核心員工、1名總經理和10名監(jiān)事發(fā)行

3.多項選擇題下列關于上市公司信息披露事務管理的說法中,錯誤的有()。

A.上市公司發(fā)生重大事件的時間為定期報告報送時間的,可以定期報告的形式代替臨時報告
B.上市公司信息披露事務管理制度應當經公司董事會審議通過,報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案
C.某項重大事件即便已經泄露的,只要不發(fā)生法定的披露時點,依然不用進行披露
D.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見

4.多項選擇題根據證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶的有()。

A.經上市公司股東大會非關聯(lián)股東批準,投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股,導致其在該公司擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%,投資者承諾3年內不轉讓本次向其發(fā)行的新股,且公司股東大會同意投資者免于發(fā)出要約
B.因所持優(yōu)先股表決權依法恢復導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
C.因履行約定購回式證券交易協(xié)議購回上市公司股份,導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%,并且能夠證明標的股份的表決權在協(xié)議期間未發(fā)生轉移
D.因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本,導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

5.多項選擇題根據證券法律制度的規(guī)定,下列選項中,屬于知悉證券交易內幕信息的知情人員的有()。

A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.持有上市公司3%股份的股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.上市公司的實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.發(fā)行人控股的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

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公司董事會秘書鄭某主張其本人不應受處罰的抗辯是否成立?并說明理由。

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董事李某是否有權對甲公司投資生產軟件項目的決議行使表決權?并說明理由。

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根據本題要點(2)所提示的內容,甲公司擬發(fā)行的可轉換公司債券數額、期限和可分配利潤是否符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定?并分別說明理由。

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根據本題要點(6)所提示的內容,甲公司2015年度財務報表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行可轉換公司債券的批準構成實質性障礙?并說明理由。

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2015年11月1日董事會會議的到會人數是否符合公司法律制度關于召開董事會會議法定人數的規(guī)定?并說明理由。

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根據本題要點(4)所提示的內容,甲公司本次發(fā)行的可轉換公司債券,能否不提供擔保?乙公司的凈資產額、保證方式和保證范圍是否符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定?并分別說明理由。

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在甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。

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