問答題

【案例分析題】

A股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“A公司”)于2006年在上海證券交易所上市,股本總額為1億股。截至2012年12月31日,A公司資產(chǎn)總額為2億元人民幣。
(1)2013年2月1日,A公司董事長(zhǎng)黃某主持與某世界知名企業(yè)談判W合作項(xiàng)目。3月17日,雙方簽訂合作協(xié)議,當(dāng)晚黃某建議其親屬陳某買入本公司股票。3月18日,A公司就該重大事件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告,并在《中國(guó)證券報(bào)》上予以公告。此后,A公司股票持續(xù)上漲。3月28日,黃某將其持有的A公司股票全部出售,獲利50萬元。
(2)2013年4月,A公司為籌集W合作項(xiàng)目資金,向B銀行借款3000萬元,期限為2年。雙方為此簽訂了抵押合同。抵押合同約定:A公司以其生產(chǎn)設(shè)備提供抵押擔(dān)保,若A公司到期不能償還借款,該生產(chǎn)設(shè)備直接歸B銀行所有。該抵押未辦理登記。
(3)2013年5月,A公司召開股東大會(huì)。出席該次股東大會(huì)的股東所持的股份占A公司股份總數(shù)的40%,另有持有10%股份的股東書面委托代理人出席了會(huì)議。該次股東大會(huì)對(duì)所議事項(xiàng)的決議形成了會(huì)議記錄。
其中部分通過事項(xiàng)的表決情況如下:
①在審議公司為籌集W合作項(xiàng)目所需資金,董事會(huì)提出的向原股東配售5000萬股的配股方案時(shí),持有10%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有9%股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票;持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有21%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。
②在審議公司為購(gòu)買W合作項(xiàng)目所需要的重要生產(chǎn)設(shè)備,計(jì)劃投資7000萬元的事項(xiàng)時(shí),持有15%股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票;持有10%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了反對(duì)票;其余持有15%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。
③在審議公司解聘甲會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)時(shí),持有5%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有5%股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票;持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有30%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。
要求:指出上述(1)、(2)、(3)事項(xiàng)中有哪些違法之處?并分別說明理由。

答案: (1)黃某建議陳某買入本公司股票的行為違法,屬于內(nèi)幕交易行為。根據(jù)規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,...
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【案例分析題】

甲股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“甲公司”)成立于2003年9月3日,公司股票自2009年2月1日起在深圳證券交易所上市交易。甲公司章程規(guī)定,凡投資額在2000萬元以上的投資項(xiàng)目須提交股東大會(huì)討論決定。乙有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“乙公司”)是一家軟件公司,甲公司董事李某為其出資人之一。乙公司新研發(fā)一個(gè)高科技軟件,但缺少3000萬元資金,遂與甲公司洽談,希望甲公司投資3000萬元用于生產(chǎn)此軟件。2009年4月10日,甲公司董事會(huì)直接就投資生產(chǎn)軟件項(xiàng)目進(jìn)行討論表決。全體董事均出席董事會(huì)會(huì)議并參與表決。在表決時(shí),董事陳某對(duì)此投資項(xiàng)目表示反對(duì),其意見被記載于會(huì)議記錄,趙某等其余8名董事均表決同意。隨后,甲公司與乙公司簽訂投資合作協(xié)議,雙方就投資數(shù)額、利潤(rùn)分配等事項(xiàng)作了約定。2009年4月20日,甲公司按照約定投資3000萬元用于此軟件生產(chǎn)項(xiàng)目。2009年8月,該軟件產(chǎn)品投入市場(chǎng),但由于產(chǎn)品性能不佳,銷售狀況很差,甲公司損失重大。2009年9月1日,甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某,王某據(jù)此信息將其持有的甲公司股票全部拋售。2009年9月3日,甲公司將有關(guān)該投資軟件項(xiàng)目而損失重大的情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,并予以公告。甲公司的股票價(jià)格隨即下跌。2009年10月20日,持有甲公司2%股份的發(fā)起人股東鄭某以書面形式請(qǐng)求甲公司監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟,要求趙某等董事就投資軟件項(xiàng)目的損失對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但甲公司監(jiān)事會(huì)自收到鄭某的書面請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟,鄭某遂以自己的名義直接向人民法院提起訴訟,要求趙某等董事負(fù)賠償責(zé)任。鄭某于2009年12月20日將其所持有的公司公開發(fā)行股份前發(fā)行的甲公司全部股份轉(zhuǎn)讓給他人。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
(1)董事李某是否有權(quán)對(duì)甲公司投資生產(chǎn)軟件項(xiàng)目的決議行使表決權(quán)?并說明理由。
(2)董事陳某是否應(yīng)就投資軟件項(xiàng)目的損失對(duì)甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任?并說明理由。
(3)甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某是否符合法律規(guī)定?并說明理由。王某據(jù)此信息拋售甲公司股票的行為屬于何種性質(zhì)?并說明理由。
(4)股東鄭某以自己的名義直接向人民法院提起訴訟是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
(5)鄭某于2009年12月20日轉(zhuǎn)讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

答案: (1)李某不得行使表決權(quán)。根據(jù)規(guī)定,上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。...
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【案例分析題】

2012年8月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)甲上市公司(以下簡(jiǎn)稱“甲公司”)進(jìn)行例行檢查中,發(fā)現(xiàn)甲公司存在以下事實(shí):(1)2012年4月1日,甲公司副總經(jīng)理康某將其于2012年2月1日買入的甲公司股票10萬股全部賣出,獲利20萬元。2012年4月10日,持有甲公司2%股份的股東王某(已連續(xù)持有8個(gè)月)要求甲公司董事會(huì)收回康某20萬元的股票轉(zhuǎn)讓收益,但甲公司董事會(huì)直到2012年5月20日仍未執(zhí)行王某的請(qǐng)求,王某遂于2012年6月1日以自己的名義向人民法院提起訴訟,要求康某向甲公司返還20萬元的股票轉(zhuǎn)讓收益。
(2)甲公司的總股本為10億股,其國(guó)有控股股東A公司在未經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)的情況下,在最近連續(xù)3個(gè)會(huì)計(jì)年度通過證券交易系統(tǒng)累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份達(dá)5000萬股(不涉及對(duì)甲公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移)。
(3)2012年6月10日,甲公司的國(guó)有股東B公司擬以協(xié)議方式將其持有的甲公司股份全部轉(zhuǎn)讓給C公司。根據(jù)雙方達(dá)成的協(xié)議,轉(zhuǎn)讓價(jià)格擬訂為上市公司股份轉(zhuǎn)讓信息公告日前30個(gè)交易日的每日加權(quán)平均價(jià)格算術(shù)平均值的85%。C公司擬以現(xiàn)金支付,C公司在股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)向B公司支付20%的保證金,其余價(jià)款在股份過戶后1年內(nèi)付清。
(4)2012年6月20日,甲公司為D公司1000萬元的銀行貸款提供擔(dān)保。經(jīng)查:D公司借款后的資產(chǎn)負(fù)債率將達(dá)75%,債權(quán)人E銀行在明知該項(xiàng)擔(dān)保未經(jīng)甲公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的情況下仍與甲公司簽訂了擔(dān)保合同。銀行貸款到期后,債務(wù)人D公司不能清償?shù)膫鶆?wù)為600萬元。
(5)2012年7月1日,持有甲公司6%股份的F公司向G銀行貸款8000萬元,并以其所持甲公司6%的股份設(shè)定了質(zhì)押。F公司和G銀行于7月1日簽訂了質(zhì)押合同,并于7月10日向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理了登記。F公司將該事項(xiàng)及時(shí)告知了甲公司董事會(huì),但甲公司對(duì)該信息一直未進(jìn)行任何披露。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:(1)根據(jù)本題要點(diǎn)(1)所提示的內(nèi)容,康某買賣甲公司股票的行為是否符合規(guī)定?王某以自己的名義向人民法院提起訴訟,要求康某向甲公司返還20萬元股票轉(zhuǎn)讓收益的做法是否符合規(guī)定?并分別說明理由。
(2)根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容,A公司的做法是否符合規(guī)定?并說明理由。
(3)根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容,B公司與C公司達(dá)成的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議有哪些不符合規(guī)定之處?并分別說明理由。
(4)根據(jù)本題要點(diǎn)(4)所提示的內(nèi)容,甲公司為D公司提供的擔(dān)保未經(jīng)甲公司股東大會(huì)批準(zhǔn)是否符合規(guī)定?對(duì)于債務(wù)人D公司不能清償?shù)?00萬元債務(wù),債權(quán)人E銀行要求甲公司清償?shù)臄?shù)額不應(yīng)超過多少萬元?并分別說明理由。
(5)根據(jù)本題要點(diǎn)(5)所提示的內(nèi)容,F(xiàn)公司和G銀行簽訂的質(zhì)押合同何時(shí)生效?G銀行的質(zhì)權(quán)何時(shí)設(shè)立?甲公司對(duì)該事項(xiàng)未進(jìn)行任何信息披露的做法是否符合規(guī)定?并分別說明理由。

答案: (1)①康某買賣甲公司股票的行為不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東,...
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