A.集團(tuán)執(zhí)行聯(lián)合國(guó)、中國(guó)、美國(guó)、歐盟以及海外機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)所在地的制裁規(guī)定。對(duì)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)、中國(guó)之外的其他制裁規(guī)定，分A、B、C三級(jí)控制
B.凡列入A級(jí)控制的國(guó)家，不得提供任何金融服務(wù)
C.凡列入B級(jí)控制的國(guó)家，不得提供中國(guó)境外服務(wù)或涉及制裁發(fā)布國(guó)因素的金融服務(wù)
D.凡列入C級(jí)控制的國(guó)家，不得提供涉及制裁發(fā)布國(guó)因素的金融服務(wù)
E.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部負(fù)責(zé)名單的分級(jí)，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整；負(fù)責(zé)按照制裁規(guī)則對(duì)例外進(jìn)行解釋和審批

A.盡職調(diào)查要求中提到的合同、發(fā)票等業(yè)務(wù)背景資料
B.單證類業(yè)務(wù)的全套單據(jù)
C.企業(yè)信息查詢結(jié)果，制裁名單或負(fù)面消息名單的篩查結(jié)果，查詢船舶信息、航線信息的記錄
D.審批流轉(zhuǎn)記錄

A.海運(yùn)費(fèi)
B.港口使用費(fèi)
C.船舶保費(fèi)
D.空運(yùn)費(fèi)

A.資金用途：是否合理，是否符合客戶經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，與背景資料等是否匹配
B.交易相關(guān)方：交易表面相關(guān)方（收付款人、相關(guān)銀行等）、交易背景相關(guān)方（如合同簽訂方、發(fā)票顯示的相關(guān)方等）、運(yùn)輸工具（船舶、船公司或承運(yùn)人等，如有）。調(diào)查相關(guān)方是否涉及全面制裁國(guó)家或者制裁名單
C.交易標(biāo)的：交易涉及的貨物或服務(wù)是否涉及禁運(yùn)物項(xiàng)、貨物或服務(wù)的產(chǎn)地或者發(fā)生地是否涉及全面制裁國(guó)家地區(qū)或禁運(yùn)國(guó)家和地區(qū)
D.交易對(duì)手股權(quán)或控制權(quán)：了解持有交易對(duì)手10%及以上股權(quán)或控制權(quán)的人員的名稱和國(guó)籍（注冊(cè)地），審核有關(guān)人員是否在制裁名單或者國(guó)籍（注冊(cè)地）是否涉及被制裁國(guó)家，并按有關(guān)要求處理。可以通過(guò)向代理行查詢、查詢外部數(shù)據(jù)庫(kù)、查詢公司網(wǎng)站、要求客戶提供其交易對(duì)手股東名稱和國(guó)籍清單等形式獲得有關(guān)信息。對(duì)于已通過(guò)各種形式開(kāi)展盡職調(diào)查仍無(wú)法取得交易對(duì)手股東信息的，可以以高級(jí)管理人員的信息代替，包括董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等