A.長效激勵約束原則
B.公平對待股東原則
C.股東會、董事會、管理層協(xié)同高效、相互制衡原則
D.經(jīng)營運作公開、透明原則
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關于私募基金和公募基金的募集，以下說法正確的是（）。
Ⅰ.私墓基金投資人數(shù)不能超過200人
Ⅱ.私募基金募集時需要提示投資風險，公募基金募集時不需要提示投資風險
Ⅲ.私募基金募集時可以承諾本金不受損失，公募基金募集時不能承諾本金不受損失
Ⅳ.私募基金不允許公開方式推介募集，公募基金允許公開方式推介募集
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
A基金管理公司與B投資顧問簽訂的《投資顧問服務協(xié)議》約定，A旗下部分產(chǎn)品由B直接下單交易，事先不通過A的風控系統(tǒng)，A對上述產(chǎn)品應承擔的責任并轉移給B承擔。關于上述情況，以下說法錯誤的包括（）。
Ⅰ.A沒有謹慎勤勉地履行管理人職責
Ⅱ.A沒有獨立自主地進行投資決策
Ⅲ.A根據(jù)協(xié)議可以將投資決策權讓渡給B投資顧問
Ⅳ.A依法應當承擔的責任因委托B投資顧問而免除
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
李某為A上市公司的財務總監(jiān)，參與B公司資產(chǎn)注入A公司的會議，當日通過微信暗示王某買入A公司股票，王某買入該股票并于內(nèi)幕信息公開后拋售，獲利50萬元，以下說法正確的是（）。
Ⅰ.中國證監(jiān)會有權查詢王某的證券賬戶和資金賬戶
Ⅱ.中國證監(jiān)會可以凍結王某資金賬戶中的資金
Ⅲ.中國證監(jiān)會可以依法將李某、王某涉嫌內(nèi)幕交易案件移送司法機關處理
Ⅳ.中國證監(jiān)會可以火對李某采取終身證券市場禁入措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.聯(lián)席會員
B.普通會員
C.特別會員
D.觀察會員
A.超過6個月開始募集，需要重新提交注冊申請
B.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行募集
C.超過6個月開始募集，原注冊事項發(fā)生實質(zhì)性變化的，應向中國證監(jiān)會備案
D.基金募集的期限自收到準予注冊的文件之日起計算
最新試題
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金銷售機構應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。