首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以免除其職務(wù)。（）

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（）

首席風(fēng)險(xiǎn)官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。（）

總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)直接向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。（）

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。（）

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月30日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。（）

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。（）

期貨公司股東、董事可以越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。（）

首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)的情況。工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。（）