多項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列哪些事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案?()

A.首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績
B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施
C.首席風(fēng)險官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險宮有關(guān)的其他事項


你可能感興趣的試題

2.多項選擇題期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括()。

A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況
B.期貨公司內(nèi)部控制狀況
C.首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查
D.首席風(fēng)險官提出的整改意見

3.多項選擇題期貨公司首席風(fēng)險官享有的職權(quán)有()。

A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
B.與為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話’
C.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
D.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

最新試題

下列說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案。()

題型:判斷題

期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時,應(yīng)當(dāng)同時確定下一任首席風(fēng)險官人選,按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的,其沒有責(zé)任。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查,并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。()

題型:判斷題

董事會免除吳某的職務(wù),下列事項中,必須做的有()。

題型:多項選擇題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()

題型:判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題