多項選擇題根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,下列人員應當參加股指期貨知識測試,不得由他人替代的有()。

A.自然人投資者本人
B.一般法人投資者的指定下單人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.一般法人投資者的結(jié)算單確認人


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1.多項選擇題下列有關強行平倉責任的處理,說法正確的有()。

A.期貨公司因客戶違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的,強行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔
B.期貨公司或者客戶交易保證金不足,符合強行平倉條件后,應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失,由期貨公司或者客戶自行承擔,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當事人另有約定的除外
C.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用,由被平倉的期貨公司承擔,期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償
D.期貨公司的交易保證金不足,又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的,按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的,期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔

2.多項選擇題下列有關期貨透支交易民事責任的認定與處理,說法正確的有()。

A.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,期貨交易所應當承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的80%
B.期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨公司承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的60%
C.期貨公司允許客戶透支交易,并與其約定分享利益,共擔風險的,對透支交易造成的損失,期貨公司承擔相應的賠償責任
D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉,應當認定為透支交易

3.多項選擇題有()情形之一,操縱期貨市場,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。

A.單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢或者持倉優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱期貨交易價格的
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
C.以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
D.以其它方法操縱期貨交易價格的

4.多項選擇題期貨從業(yè)人員的下列行為中,體現(xiàn)其嚴格自律、潔身自好的有()。

A.抵制機構管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令
B.發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時,及時向所在機構報告,并注意防范投資者的信用風險
C.發(fā)現(xiàn)所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時,及時向有關部門反映或舉報
D.片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽

5.多項選擇題根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定,下列說法正確的有()。

A.期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業(yè)人員提供服務
B.除所在機構同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務
C.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的,應當承擔相應責任
D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的,應當退還

最新試題

中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

題型:判斷題

期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。

題型:多項選擇題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題