綜合題: 2008年9月1日,A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A.5個(gè) B.10個(gè) C.20個(gè) D.30個(gè)
A.2名 B.3名 C.5名 D.7名
A.凈資本不低于15億元 B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的l0%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的60%
A.與A證券公司有業(yè)務(wù)往來的某期貨公司 B.A證券公司全資擁有的期貨公司 C.與A證券公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司 D.A證券公司控股的期貨公司
A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金 B.協(xié)助辦理開戶手續(xù) C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施 D.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼 C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 D.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
A.責(zé)令限期整改 B.監(jiān)管談話 C.出具警示函 D.予以訓(xùn)誡,并處以1萬元罰款