A.采用廣告、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)等方式向社會(huì)公眾發(fā)行的
B.未采取公開勸誘方式向150人特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票
C.未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)超過(guò)200人
D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.追究刑事責(zé)任
B.責(zé)令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行
B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行
C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行
D.國(guó)內(nèi)所有商業(yè)銀行
A.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案
B.取得行政許可
C.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記
D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)登記備案
A.由出文單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)與原價(jià)一致
B.由主承銷商提供鑒定意見(jiàn)
C.由出文單位蓋章，以保證與原件一致
D.由保薦機(jī)構(gòu)提供鑒證意見(jiàn)
A.全部
B.全部或部分
C.規(guī)定比例
D.部分
最新試題
基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單，并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。