A.不得開展上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
B.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)中止審理
C.不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.市場(chǎng)禁入
B.嚴(yán)重警告
C.行政拘留
D.撤銷基金從業(yè)資格
A.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
B.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
A.通過微信朋友圈推送基金產(chǎn)品信息，并同時(shí)提示投資風(fēng)險(xiǎn)
B.參加行業(yè)高端研討會(huì)，擇機(jī)推介公司基金產(chǎn)品
C.發(fā)動(dòng)全體員工邀請(qǐng)有意向的投資人，來公司聽關(guān)于產(chǎn)品的講座，人數(shù)不超過200人
D.邀請(qǐng)三五個(gè)已經(jīng)購(gòu)買過私募基金產(chǎn)品的好友到家中做客，擇機(jī)討論正在發(fā)行的基金產(chǎn)品
A.擬募集基金的基金管理人需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案等文件
B.公開募集基金可向不特定對(duì)象募集資金
C.公開募集基金可向特定對(duì)象募集資金
D.目前我國(guó)公開募集基金募集采用核準(zhǔn)制
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的主要依據(jù)包括（）
Ⅰ業(yè)務(wù)資格
Ⅱ投資實(shí)力
Ⅲ投資經(jīng)歷
Ⅳ股東背景
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次