A、金融機(jī)構(gòu)的工作人員
B、企業(yè)工作人員
C、可疑
D、大額
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A.制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況
C.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)
D.向偵查機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌洗錢犯罪的交易活動(dòng)
A.政策性銀行；
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司；
C.信托投資公司；
D.租賃公司。
A.調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員必須為三人以上；
B.經(jīng)中國(guó)人民銀行或省級(jí)派出機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，調(diào)查中可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對(duì)象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料；
C.金融機(jī)構(gòu)在任何情況下都有權(quán)拒絕提供相關(guān)情況；
D.經(jīng)調(diào)查仍不能排除洗錢嫌疑的，應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)報(bào)案。
A．自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換。
B．交易一方為各級(jí)黨的機(jī)關(guān)、國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊(duì)，但不含其下屬的各類企事業(yè)單位。
C．金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行的債券交易。
D．金融機(jī)構(gòu)在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易。
E．金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金。
A.郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)
B.信托投資公司
C.證券公司
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司
最新試題
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求和行業(yè)規(guī)則，建立（）和（）。
未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，由授權(quán)的（）派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
金融機(jī)構(gòu)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的，（）處一萬元以上五萬元以下罰款。
從業(yè)機(jī)構(gòu)不得為身份不明或者拒絕身份查驗(yàn)的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立（）或者（），不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
不作為可疑交易報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由；確認(rèn)為可疑交易的，應(yīng)當(dāng)在可疑交易報(bào)告理由中完整記錄對(duì)（）的分析過程。
履行客戶身份識(shí)別的程序有哪些？
金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的，致使洗錢后果發(fā)生的，處（）。
客戶當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣5萬元以上（含5萬元）、外幣等值1萬美元以上（含1萬美元）的現(xiàn)金收支，金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)提交大額交易報(bào)告。
定期或者在發(fā)生特定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)評(píng)估交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶行為監(jiān)測(cè)方案的（），并及時(shí)予以完善。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循“（）”原則，針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施，了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖，了解非自然人客戶的受益所有人情況，了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實(shí)際受益人。