單項(xiàng)選擇題向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可,取得()資格。

A.承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
D.一般證券業(yè)務(wù)


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司不得向其股東融資融券,但不包括()。

A.持有證券公司10%以下股份的股東
B.持有上市證券公司5%以下流通股份的股東
C.持有上市證券公司10%以下流通股份的股東
D.持有證券公司5%以下股份的股東

2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),符合規(guī)定的是()。

A.參與融資融券
B.以自有資金參與本*公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.通過報(bào)刊、電視等公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案
D.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

3.單項(xiàng)選擇題甲控股的上市公司有15名董事,與甲有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事為8人,上市公司擬與甲共同設(shè)立有限責(zé)任公司投資房地產(chǎn),在上市公司決策行為中,下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.如有董事會(huì)決議,須有5名以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席董事會(huì)會(huì)議
B.8名關(guān)聯(lián)董事不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)
C.如7名無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席了董事會(huì)會(huì)議,決議須經(jīng)4名以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事通過
D.出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人,應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議

4.單項(xiàng)選擇題股份有限公司發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后,下列表述的情形中,發(fā)起人和認(rèn)股人不得抽回其股本的是()。

A.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司
B.未按期募足股份
C.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)
D.作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額

最新試題

下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

題型:單項(xiàng)選擇題

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯(cuò)誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列屬于中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題,財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說法,錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題