監(jiān)事會(huì)對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括（）。
Ⅰ.當(dāng)董事或經(jīng)理人員開(kāi)展業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)時(shí)，通知其停止違法行為
Ⅱ.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況
Ⅲ.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告
Ⅳ.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可以直接召集股東召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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A.風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)管理
B.風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)識(shí)別
C.風(fēng)險(xiǎn)消除
D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
A.公司在列入異常機(jī)構(gòu)名單期間不能從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)
B.公司會(huì)被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷管理人登記
C.對(duì)公司進(jìn)行整改，整改完成后至少六個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)
D.對(duì)公司進(jìn)行整改，整改完成后即可恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)
關(guān)于基金監(jiān)管，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人利益
Ⅱ.基金監(jiān)管也應(yīng)對(duì)投資人之外的其他基金相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益依法予以保護(hù)
Ⅲ.中小投資者在基金市場(chǎng)中處于弱勢(shì)地位，需要基金監(jiān)管的保護(hù)
Ⅳ.基金監(jiān)管需要保護(hù)投資人避免遭受誤導(dǎo)、欺詐、內(nèi)幕交易等行為的損害
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.投資股指期貨、國(guó)債期貨的情況
B.基金前十名持有人名稱
C.基金概況
D.基金投資的前十名股票明細(xì)
A.A公司集中持有B股票超過(guò)先前適當(dāng)設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度的，應(yīng)當(dāng)有研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持
B.A公司集中持有B股票的投資決策，應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)并有決策記錄
C.B股票應(yīng)當(dāng)同時(shí)屬于A公司全部基金適用的投資對(duì)象備選庫(kù)以及相關(guān)基金各自適用的投資對(duì)象備選庫(kù)
D.A公司集中持有B股票的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)基金的基金合同的約定
最新試題
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書必備內(nèi)容的是（）。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng)，請(qǐng)問(wèn)，甲的行為違反了如下（）的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是（）