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單項選擇題下列選項中不屬于合規(guī)建設(shè)關(guān)鍵方面的是（）。

A.完善合理的規(guī)章制度
B.獨立有序的組織機構(gòu)
C.形式多樣的市場調(diào)研
D.及時有效的培訓

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1.單項選擇題下列選項中，屬于合規(guī)部門職能的是（）。

A.對全行經(jīng)營活動進行審計
B.直接對違規(guī)人員進行處理
C.對員工的工作效率進行監(jiān)督檢查
D.對各部門制定的規(guī)章制度的合規(guī)性進行審查

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2.單項選擇題合規(guī)是（）的責任：

A.總行行長及各級分行的行長（或總經(jīng)理）
B.各部門負責人
C.管理者
D.每個員工及各級管理層共同

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3.單項選擇題合規(guī)工作是指為加強員工合規(guī)意識，保障全行合規(guī)經(jīng)營，實現(xiàn)對違規(guī)行為的早期預警，防范或降低經(jīng)營風險、（），各級法律與合規(guī)部門在其職權(quán)范圍內(nèi)開展的規(guī)章制度建設(shè)、合規(guī)監(jiān)督檢查、合規(guī)培訓、咨詢、調(diào)研、宣傳及反洗錢等工作。

A.信用風險和市場風險
B.法律風險和市場風險
C.法律風險和戰(zhàn)略風險
D.法律風險、道德風險和信譽風險

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4.單項選擇題根據(jù)《中國銀行合規(guī)工作管理辦法（試行）》的規(guī)定，對于一家銀行來講，合規(guī)是指（）必須遵守外部法規(guī)，即其經(jīng)營所在司法轄區(qū)內(nèi)的包括憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章、命令等規(guī)范性文件的規(guī)定、國際慣例及當?shù)乇O(jiān)管部門具有約束力的要求；必須遵守銀行規(guī)章制度、操作流程等內(nèi)部規(guī)范。

A.銀行及其員工
B.銀行的高級管理層
C.銀行的員工
D.銀行的各級管理層

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5.單項選擇題我國商業(yè)銀行的資本充足率不得低于（）。

A.8%
B.10%
C.15%
D.20%

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