A.經(jīng)辦人員須嚴(yán)格按照操作流程要求準(zhǔn)確辦理，同時(shí)必須提供完整支持性材料
B.STS系統(tǒng)網(wǎng)點(diǎn)復(fù)核人員應(yīng)符合柜員角色設(shè)置要求。復(fù)核人員重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)是否真實(shí)、合規(guī)，各交易要素是否正確、填列是否完整
C.各業(yè)務(wù)主管部門審批人員須重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)申請(qǐng)的合規(guī)性、業(yè)務(wù)資料的完整性、金額的準(zhǔn)確性、超權(quán)限范圍業(yè)務(wù)是否有超權(quán)限人員審批資料
D.各行會(huì)計(jì)部門應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注提示碼選擇、利息計(jì)算、摘要錄入的準(zhǔn)確性
E.各行渠道與運(yùn)營(yíng)管理部門應(yīng)履行賬務(wù)審批職責(zé)，關(guān)注業(yè)務(wù)子類選擇的準(zhǔn)確性、業(yè)務(wù)資料掃描的完整性、信息錄入的準(zhǔn)確性

A.核實(shí)客戶身份、交易對(duì)手、交易金額及客戶真實(shí)意愿，確認(rèn)無(wú)誤后在業(yè)務(wù)申請(qǐng)書上簽字確認(rèn)
B.單筆500萬(wàn)元及以上的交易，應(yīng)安排專人與賬戶人進(jìn)行獨(dú)立于營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的電話核實(shí)
C.確保柜外清設(shè)備覆蓋全部營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
D.單筆1000萬(wàn)元及以上的交易，應(yīng)安排專人與賬戶人進(jìn)行獨(dú)立于營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的電話核實(shí)

A.對(duì)觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，要由各級(jí)有權(quán)人履行管理授權(quán)審批流程，不得逆程序操作
B.合理設(shè)置系統(tǒng)核準(zhǔn)和管理授權(quán)的起點(diǎn)金額
C.管理授權(quán)簽字人要及時(shí)獲知各類風(fēng)險(xiǎn)事件信息，提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高履職責(zé)任心，確保履職行為規(guī)范、到位
D.上級(jí)行加強(qiáng)對(duì)核準(zhǔn)柜員行為管理與排查

A.對(duì)現(xiàn)場(chǎng)核準(zhǔn)柜員履職行為進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控
B.上級(jí)行加強(qiáng)對(duì)核準(zhǔn)柜員行為管理與排查
C.可逆流程操作
D.保障系統(tǒng)平穩(wěn)運(yùn)行

A.嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)
B.先審核簽字手續(xù)完整性
C.不得逆流程操作
D.保障系統(tǒng)平穩(wěn)運(yùn)行