A.目標設定
B.資產負債
C.內部環(huán)境
D.風險應對與評估
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
關于風險管理的描述，以下正確的是（）。
I．員工的風險信息交流意識是風險管理的重要組成部分
II．風險應對的措施有回避、接受、共擔或降低風險等
III．控制活動包括在公司內部使用的審核、批準、授權、確認以及對經營績效考核、資產安全管理、不相容職務分離等方法
A.I、II
B.I、III
C.I、II、III
D.II、III
關于風險評估，以下描述正確的是（）。
I．風險評估可采用定性和定量相結合的方法
II．風險評估就是識別和分析與現實目標相關的風險，從而為管理風險奠定基礎
III．風險評估可以準確預算公司所面臨的風險
A.I、II、III
B.I、III
C.II、III
D.I、II
A.保證其經營活動符合國家法律、法規(guī)和內部規(guī)章要求
B.防止舞弊
C.控制風險
D.提高持續(xù)盈利能力
基金管理人內部控制的目標包括（）。
I．保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
II．防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展
III．確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.I、II、III
A.為基金持有人創(chuàng)造長期超過行業(yè)平均水平的收益
B.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
C.防范和化解經營風險，提高經營管理效率，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產的安全完整
D.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸崱蚀_、完整、及時
最新試題
下列債券屬于無保證債券的是（）。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后，甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金；當年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務。根據相關規(guī)定，在B產品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項義務？（）
關于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構資產管理業(yè)務的相同點，以下表述錯誤的是（）。
關于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。
關于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯誤的是（）。
關于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內，發(fā)布基金合同生效公告。
關于基金凈值計價錯誤的處理，以下說法錯誤的是（）。
在公募基金管理公司治理結構中，（）屬于基金管理公司特有的組織結構。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關情況。小王以下關于投資者風險識別能力和風險承擔能力調查的做法，恰當的是（）。Ⅰ.小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現希望增持，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。