基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)包括（）。
I．保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
II．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展
III．確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.I、II、III
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A.為基金持有人創(chuàng)造長(zhǎng)期超過行業(yè)平均水平的收益
B.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
C.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整
D.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
A.基金業(yè)績(jī)排名靠后
B.基金經(jīng)理惡意砸盤
C.基金產(chǎn)品間利益輸送
D.基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)
A.經(jīng)過內(nèi)部決策流程，提交了買入股票A的投資建議
B.在盡職調(diào)查過程中，披露委托人QDII基金的詳細(xì)信息
C.在同事處理對(duì)沖基金和QDII基金的投資建議時(shí)，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議
D.經(jīng)過內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項(xiàng)
王先生通過分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，認(rèn)為醫(yī)藥行業(yè)具有較大發(fā)展前景，于是通過購(gòu)買醫(yī)藥ETF基金以加大對(duì)醫(yī)療行業(yè)證券投資。王先生的策略為（）。
Ⅰ.自上而下策略
Ⅱ.自下而上策略
Ⅲ.主動(dòng)投資策略Ⅳ.被動(dòng)投資策略
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
關(guān)于期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.期貨交易可以使風(fēng)險(xiǎn)在具有不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移和再分配
Ⅱ.期貨市場(chǎng)能夠提高金融系統(tǒng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力
Ⅲ.期貨交易能夠消除金融市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
小李有200萬(wàn)元閑置資金，想在金融市場(chǎng)進(jìn)行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗(yàn)，遂選擇購(gòu)買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項(xiàng)功能和作用？（）
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回時(shí)的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣出所有股票投資持倉(cāng)，購(gòu)買了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說法錯(cuò)誤的是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購(gòu)買A基金，但其從來(lái)就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國(guó)外回來(lái)，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。