單項(xiàng)選擇題

基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。
Ⅰ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
Ⅱ.根據(jù)基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算交割
Ⅲ.復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值
Ⅳ.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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1.單項(xiàng)選擇題基金公司的風(fēng)險(xiǎn)管理的主要參與者是()

A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.管理層
D.董事會(huì)、管理層到全體員工

2.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于股票基金說(shuō)法正確的是()。

A.股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中
B.股票基金份額凈值不會(huì)由于買賣基金數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響
C.投資股票基金時(shí),可以對(duì)基金份額凈值高低的合理性進(jìn)行評(píng)判
D.股票基金減少了基金經(jīng)理投資的委托代理風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題下列不屬于特定道德規(guī)范的是()。

A.家庭美德規(guī)范
B.職業(yè)道德規(guī)范
C.社會(huì)公德規(guī)范
D.一般社會(huì)道德

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)用的說(shuō)法正確的是()。

A.投資者在辦理開(kāi)放式基金申購(gòu)時(shí),一般需要繳納申購(gòu)費(fèi),但申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的50%
B.基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)自助交易業(yè)務(wù)的,可以對(duì)自助交易前端申購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠
C.對(duì)于持有期低于5年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用。
D.基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于LOF 份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法中,正確的是()。

A.投資者將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF 份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)屬于跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
B.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記系統(tǒng)中
C.登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)的基金份額,可以在場(chǎng)內(nèi)辦理申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)
D.LOF 采取“份額申購(gòu)、份額贖回”原則

最新試題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場(chǎng)的參與主體不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2015年2月6日,張先生購(gòu)買了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi),對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()

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下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是()

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基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是()。

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利潤(rùn)原則是指()

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甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問(wèn),甲的行為違反了如下()的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。

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督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

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基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是()。

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基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

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