多項選擇題個人客戶本人辦理時，提供客戶本人有效身份證件。由他人代理辦理時，提供代理人和被代理人有效身份證件。以下（）種情況下，應要求客戶（代理人和被代理人）出具輔助身份證明材料

A.通過有效身份證件無法準確識別客戶身份
B.無法機讀的二代身份證或臨時身份證的
C.聯(lián)網(wǎng)核查結果不一致，也無法確定為虛假證件的
D.按照具體業(yè)務辦理規(guī)定需要提供輔助證明材料的


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2.多項選擇題開立個人賬戶的初次識別要點：（）。

A.他人代理開立個人單折、借記卡賬戶時，應對代理人及被代理人進行初次識別
B.單位代理辦理批量開戶業(yè)務時，應對單位負責人、授權經(jīng)辦人、被代理人進行初次識別
C.居住在中國境內(nèi)不滿十六周歲的中國公民辦理開戶業(yè)務時，應對監(jiān)護人進行初次識別
D.申請借記卡單位卡時，應對法定代表人、指定持卡人、授權委托人進行初次識別
E.申請借記卡附屬卡時，應對主卡持卡人及附屬卡持卡人進行初次識別

3.多項選擇題個人客戶初次識別后處理：（）。

A.客戶身份證件或身份證明文件不在有效期內(nèi)的，拒絕建立業(yè)務關系或發(fā)生交易
B.對禁止類客戶，拒絕建立業(yè)務關系或發(fā)生交易，并及時按《中國農(nóng)業(yè)銀行涉及制裁業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定進行報告
C.對高風險類客戶開展加強型盡職調(diào)查
D.境外人士開立個人賬戶或發(fā)生一次性金融交易的，開展加強型盡職調(diào)查
E.客戶身份或行為存在可疑或異常情形的，開展加強型盡職調(diào)查，并上報可疑交易報告

4.多項選擇題個人客戶初次識別的操作流程：（）。

A.進行LN篩查
B.對客戶提供的有效身份證件或者其他身份證明文件的真實性、有效性、合規(guī)性進行審核，居民身份證必須通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進行核查
C.已在我*行建立客戶信息的，查看客戶CCS等級
D.客戶登記《中國農(nóng)業(yè)銀行個人客戶身份識別和盡職調(diào)查信息表》（的基本信息和初次識別部分，填寫調(diào)查結論。


5.多項選擇題需要進行個人客戶初次識別的情況：（）。

A.為在我*行無個人賬戶的客戶開立單折、借記卡、信用卡和電子賬戶等
B.為不在我*行開立賬戶的客戶提供辦理現(xiàn)金匯款、票據(jù)兌付等一次性金融服務，且交易金額單筆人民幣5萬元（含）以上
C.為不在我*行開立賬戶的客戶辦理個人外幣現(xiàn)鈔兌換
D.監(jiān)管機構或我*行規(guī)定的其他須進行客戶身份初次識別的情形