多項選擇題

下列哪幾項屬于操作風(fēng)險防范“十三條”所列明的監(jiān)管要求范圍？（）

A.不得為從事非法集資活動的企業(yè)提供開立賬戶、辦理結(jié)算、提供貸款等便利條件
B.建立和實施基層主管輪崗和強(qiáng)制性休假制度，并確保這一安排納入人事管理制度
C.嚴(yán)格印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度并堅決執(zhí)行
D.加強(qiáng)未達(dá)賬項和差錯處理的環(huán)節(jié)控制，記賬崗位和對賬崗位必須嚴(yán)格分開

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多項選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生案件后，應(yīng)依據(jù)案件性質(zhì)和金額組成專案組，對案件開展調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括（）

A.啟動應(yīng)急預(yù)案，查清賬目，采取風(fēng)險化解措施，保全資產(chǎn)。
B.查清基本案情，確定案件性質(zhì)，及時向銀監(jiān)部門報告。
C.查找內(nèi)部制度和執(zhí)行情況存在的問題，厘清案件責(zé)任。
D.查找總結(jié)發(fā)案原因和教訓(xùn)，提出整改措施和有關(guān)責(zé)任處理意見。

多項選擇題

根據(jù)銀監(jiān)會規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門作為案防工作牽頭部門，承擔(dān)案防職責(zé)包括（）

A.審議案防工作總體政策，推動案防管理體系建設(shè)。
B.擬定本機(jī)構(gòu)案防管理政策、制度和操作規(guī)程。
C.組織實施、協(xié)調(diào)落實案防工作決策和年度案防工作計劃。
D.督促各部門和分支機(jī)構(gòu)履行案防職責(zé)，確保案防管理體系正常運(yùn)行。

下列哪幾項屬于操作風(fēng)險防范“十三條”所列明的監(jiān)管要求范圍？（）

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銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生案件后，應(yīng)依據(jù)案件性質(zhì)和金額組成專案組，對案件開展調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括（）

根據(jù)銀監(jiān)會規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門作為案防工作牽頭部門，承擔(dān)案防職責(zé)包括（）

下列哪幾項屬于操作風(fēng)險防范“十三條”所列明的監(jiān)管要求范圍？（）

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生案件后，應(yīng)依據(jù)案件性質(zhì)和金額組成專案組，對案件開展調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括（）

根據(jù)銀監(jiān)會規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門作為案防工作牽頭部門，承擔(dān)案防職責(zé)包括（）