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A.柜員辦理本人業(yè)務
B.不按規(guī)定核對預留印鑒或支付密鑰辦理業(yè)務
C.代客戶申請、啟用、操作網上銀行、手機銀行、電話銀行業(yè)務
D.代客戶保管客戶存單、卡、折、票據、印鑒卡、身份證等重要物品

A.業(yè)務管理條線作為第一道防線應承擔起風險防控的首要責任，負責相關業(yè)務制度的制訂、執(zhí)行、日常檢查和持續(xù)改進，及時收集基層機構業(yè)務訴求和風險防范建議，動態(tài)調整制度、流程、風險控制措施，提出修訂重要憑證和合同文本等建議
B.風險合規(guī)條線作為第二道防線應認真落實風險監(jiān)測、重點業(yè)務風險檢查、風險事件牽頭處置及實施問責等職責
C.審計監(jiān)督條線作為第三道防線應加大對重點風險隱患的監(jiān)督檢查，對檢查發(fā)現的違規(guī)違紀問題提出整改意見
D.三道防線各部門應分工明確、職責清晰、有機配合、無縫對接。