問答題長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付，是否作為可疑交易報告？

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1.單項選擇題負(fù)責(zé)支付交易報告工作的監(jiān)督和管理的是：（）

A.中國人民銀行及其分支機構(gòu)
B.各金融機構(gòu)總行
C.中國人民銀行分支機構(gòu)
D.各金融機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點

3.多項選擇題證券公司應(yīng)在客戶風(fēng)險等級劃分的基礎(chǔ)上，對不同客戶采取相應(yīng)的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險控制措施。其中，對高風(fēng)險客戶應(yīng)采取強化的風(fēng)險控制措施，以有效預(yù)防風(fēng)險。以下描述正確的是：（）

A、證券公司工作人員在為高風(fēng)險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)其業(yè)務(wù)部門或分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)或授權(quán)。
B、對于高風(fēng)險等級客戶，實施更為嚴(yán)格的客戶身份識別措施。
C、對于低風(fēng)險等級客戶不再重新識別客戶身份。
D、對高風(fēng)險等級客戶評定、定期審核過程中，應(yīng)當(dāng)按照更為審慎嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)審查客戶的交易和行為，開展可疑交易識別工作。

4.多項選擇題當(dāng)客戶（）等可能導(dǎo)致風(fēng)險狀況發(fā)生實質(zhì)變化時，證券公司應(yīng)重新評定客戶風(fēng)險等級。

A、重要身份信息發(fā)生變更
B、涉及司法機關(guān)調(diào)查
C、系統(tǒng)預(yù)警可疑交易
D、發(fā)生大量交易
E、涉及權(quán)威媒體案件報道

5.多項選擇題客戶資金賬戶必須為實名制賬戶，客戶資金賬戶對應(yīng)的（）等各類賬戶應(yīng)與客戶的資金賬戶名實相符。

A、各類證券賬戶
B、開放式基金賬戶
C、衍生產(chǎn)品賬戶
D、模擬交易賬戶