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證券公司在與客戶建立業(yè)務關系、初次劃分客戶風險等級時,應與客戶身份識別工作同時進行,并著重關注客戶身份、地域、業(yè)務和行業(yè)風險因素。
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證券公司在境外開展業(yè)務,應該首先遵循駐在國家反洗錢法律,協(xié)助所在國反洗錢機構工作。
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證券期貨經營機構通過銷售機構向客戶銷售基金等金融產品時,無需通過合同、協(xié)議或其他書面文件,明確雙方在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢職責和程序。
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