A.上級機構(gòu)
B.市行辦公室
C.銀監(jiān)局
D.人民銀行
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A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.12個月
A.全面檢查和專項檢查
B.非現(xiàn)場分析和現(xiàn)場排查
C.業(yè)務檢查與合規(guī)檢查
D.日常排查和專項排查
A.主要負責人
B.部分負責人
C.主管領導
D.經(jīng)辦人
A.上級銀行機構(gòu)
B.同級銀行
C.監(jiān)管部門
D.上級代理金融業(yè)務部門
A.非現(xiàn)場檢查
B.調(diào)度
C.行政調(diào)查
D.行政處罰
最新試題
以下屬于違反柜面業(yè)務規(guī)章制度的行為是()。
董事會下設的()()或?qū)iT設立的()對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定,有下列哪些情形的,給予告誡或通報批評處理()。
代理機構(gòu)所有業(yè)務憑證,應由郵儲銀行統(tǒng)一印制,并嚴格執(zhí)行郵儲銀行制定的()、()、()、()等制度。
合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上,應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致()等相關風險損失概率和損失大小,以及對銀行整體運營產(chǎn)生影響的程度。
代理機構(gòu)終止營業(yè)的,應收回所有()。
郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有()
商業(yè)銀行()、()和()均承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責。
商業(yè)銀行應當制定內(nèi)部控制缺陷認定標準,根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的()和()劃分內(nèi)部控制缺陷等級。
對于實行政府指導價、政府定價的收費項目,商業(yè)銀行有下列哪些情形的,認定為違規(guī)收費行為()。