A.誰公開，誰審查
B.誰審查，誰負責
C.先審查，后公開
D.誰公開、誰負責
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A.禁入類
B.高風險
C.中風險
D.低風險
A.日常可疑交易報告
B.人工發(fā)起可疑交易報告
C.回溯性分析報告
D.大額可疑交易報告
A.毒品犯罪、黑社會性質(zhì)組織犯罪
B.恐怖活動犯罪、走私犯罪
C.貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪
D.金融詐騙罪
A.各級機構(gòu)的合規(guī)負責人不得分管業(yè)務條線
B.合規(guī)報告分為定期報告和臨時報告兩種
C.合規(guī)定期報告為每年一次
D.合規(guī)管理流程由合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)測、報告/披露等環(huán)節(jié)組成
A.收集梳理本行所有的合規(guī)風險點
B.分析合規(guī)風險形成或產(chǎn)生的原因
C.對合規(guī)風險進行“高中低”分類
D.劃分“固有風險“和“剩余風險”
E.形成整體合規(guī)風險評估報告并進行預警提示
最新試題
董事會下設的（）（）或?qū)ｉT設立的（）對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督。
郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有（）
商業(yè)銀行（）及（）應采取有效措施，確保內(nèi)部審計結(jié)果得到充分利用，整改措施得到及時落實。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。
對于實行政府指導價、政府定價的收費項目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認定為違規(guī)收費行為（）。
商業(yè)銀行應當加強對信息的（）和（），對各類信息實施分等級安全管理，對信息系統(tǒng)訪問實施權(quán)限管理，確保信息安全。
商業(yè)銀行應當制定內(nèi)部控制缺陷認定標準，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級。
郵儲銀行應制定代理營業(yè)機構(gòu)安全管理外包辦法，明確（）、（）、（）、（）等外包管理要求。
商業(yè)銀行應當建立內(nèi)部控制評價制度，規(guī)定內(nèi)部控制評價的（）等，確保內(nèi)部控制評價工作規(guī)范進行。
從全行層面建立健全內(nèi)部控制評價機制，包括對（）、（）、（）、（）等，確保內(nèi)控評價符合監(jiān)管機構(gòu)的要求。