單項選擇題（）是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營機構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場相關(guān)的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進行分析預測，并向投資者發(fā)布投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議等服務的專業(yè)人員。

A.證券投資顧問
B.證券研究員
C.證券分析師
D.證券咨詢師


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1.單項選擇題有限責任公司與股份有限公司最主要的區(qū)別在于（）。

A.公司的注冊資本多少
B.公司是否具有法人資格
C.股東享有的權(quán)力
D.公司是否發(fā)行股份

2.單項選擇題關(guān)于有限責任公司股東會、董事會和監(jiān)事會的職權(quán)，下列說法中錯誤的是（）。

A.股東會會議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的2/3以上的股東通過
B.監(jiān)事會作出決議，應當經(jīng)1/3以上監(jiān)事通過
C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)
D.董事會決議表決實行一人一票

3.單項選擇題關(guān)于保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的說法中，正確的是（）。

A.監(jiān)管機構(gòu)終止審查
B.監(jiān)管機構(gòu)不溯及既往
C.保薦機構(gòu)更換保薦代表人后可不撤回
D.保薦機構(gòu)應當撤回推薦

4.單項選擇題下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準的說法中，錯誤的是（）。

A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資本與負債的比例不得低于8%
D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于30%

最新試題

證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

題型：單項選擇題

違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（）責任。

題型：單項選擇題

投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。

題型：單項選擇題

符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格

題型：單項選擇題

證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式

題型：單項選擇題

證券金融公司應當在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費率

題型：單項選擇題

期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

題型：單項選擇題

向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。

題型：單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。

題型：單項選擇題