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目前我國證券行業(yè)仍然采用資格準入制度,從業(yè)人員只要通過考試取得從業(yè)資格即可從事證券業(yè)務。
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證券業(yè)從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能,取得相應的從業(yè)資格后,可以直接個人向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊而無需通過所在機構。
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《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益,誠實守信,勤勉盡責,維護行業(yè)聲譽。其中,誠實守信是指以謹慎認真的做事態(tài)度,不拖沓、不延誤、不湊合,嚴格細致對待工作。
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