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機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員在明知違法違規(guī)的情況下,不得以該指令為上級(jí)做出為由,任其結(jié)果發(fā)生,而應(yīng)該以負(fù)責(zé)任的態(tài)度,主動(dòng)、及時(shí)地按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部反饋流程向更高級(jí)管理層反映。
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目前我國證券行業(yè)仍然采用資格準(zhǔn)入制度,從業(yè)人員只要通過考試取得從業(yè)資格即可從事證券業(yè)務(wù)。
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證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能,取得相應(yīng)的從業(yè)資格后,可以直接個(gè)人向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)而無需通過所在機(jī)構(gòu)。
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