A.挪用受托資產(chǎn)，不公平對待投資者
B.以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易
C.直接或間接通過聘請第三方機構或者個人的方式輸送利益
D.讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際投資決策權限
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A.投資冷靜期內，募集機構中除銷售人員外，其他工作人員不得主動聯(lián)系投資者
B.私募股權投資基金的基金合同關于投資冷靜期的約定，必須參照對私募證券投資基金的要求執(zhí)行
C.投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算
D.基金合同應當約定給投資者設置不少于48小時的投資冷靜期
A.公募基金管理業(yè)務
B.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務
C.基金托管業(yè)務
D.投資顧問業(yè)務
關于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.基金管理公司的公司財務人員應具備基金會計知識和分析能力
Ⅱ.基金管理公司的基金銷售人員應具備相關銷售知識和執(zhí)業(yè)能力
Ⅲ.基金管理公司的基金經(jīng)理應具備相關投資管理能力和投資經(jīng)驗
Ⅳ.基金管理公司的監(jiān)察稽核人員應理解并能夠應用相關法律法規(guī)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.48913.04
B.49058.47
C.48907.11
D.49500.00
關于私募基金募集結算資金和私募基金募集結算資金專用賬戶，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.該專用賬戶用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結算資金
Ⅱ.募集結算資金，從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于基金資產(chǎn)
Ⅲ.投資者贖回私募基金的資金，應當經(jīng)過私募基金募集結算資金專用賬戶，原路返還
Ⅳ.私募基金募集結算資金專用賬戶可由銷售機構開立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關注的問題的是（）
基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是（）。
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理，以下關于對李某的認定意見，正確的是（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
利潤原則是指（）
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。