證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，可對(duì)其實(shí)施的處罰包括（）。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列行為中，屬于證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得有的包括（）。
Ⅰ.接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易
Ⅱ.銷(xiāo)售非上市股票
Ⅲ.在非證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為客戶辦理開(kāi)戶
Ⅳ.通過(guò)設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反（）等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
Ⅰ.法律、行政法規(guī).
Ⅱ.監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
Ⅲ.行業(yè)規(guī)范
Ⅳ.自律規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶的說(shuō)法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守實(shí)名制原則
Ⅱ.客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開(kāi)立
Ⅲ.可以與客戶開(kāi)立的各類(lèi)證券賬戶、在指定商業(yè)銀行開(kāi)立的結(jié)算賬戶名稱(chēng)不一致
Ⅳ.證券公司通過(guò)該賬戶對(duì)客戶的證券買(mǎi)賣(mài)交易、證券交易資金支取進(jìn)行前端控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。
Ⅰ.違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶
Ⅱ.假借客戶名義買(mǎi)賣(mài)證券
Ⅲ.客戶資金不足而接受其買(mǎi)入委托
Ⅳ.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。
Ⅰ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.管理風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.信用風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)客戶資金）存管手續(xù)。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)遺留問(wèn)題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問(wèn)題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷(xiāo)和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書(shū)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。