在證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),其內(nèi)容包括()。 Ⅰ.投資的品種選擇 Ⅱ.投資組合 Ⅲ.理財(cái)規(guī)劃建議 Ⅳ.投資金額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不依法分開辦理,混合操作的,可對(duì)其實(shí)施的處罰包括()。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅳ.沒收違法所得,并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
下列行為中,屬于證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得有的包括()。 Ⅰ.接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易 Ⅱ.銷售非上市股票 Ⅲ.在非證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為客戶辦理開戶 Ⅳ.通過(guò)設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券