自營業(yè)務中涉及()等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式,由相關人員簽字確認后存檔。 Ⅰ.自營規(guī)模 Ⅱ.風險限額 Ⅲ.資產配置 Ⅳ.業(yè)務授權
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司從事證券自營業(yè)務,可以買賣的證券有()。 Ⅰ.已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券 Ⅱ.已經和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券 Ⅲ.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券 Ⅳ.經國家金融監(jiān)管部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券
下列說法正確的有()。 Ⅰ.證券公司開展自營業(yè)務應每月、每半年、每年向中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所報送自營業(yè)務情況 Ⅱ.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務實行日常管理 Ⅲ.中國證券監(jiān)督管理委員會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務資料 Ⅳ.自營業(yè)務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一
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