證券公司應當根據客戶()等情況,在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時,對客戶進行初次風險承受能力評估,以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估,并對客戶進行分類管理,分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。 Ⅰ.證券專業(yè)知識 Ⅱ.證券投資經驗和風險偏好 Ⅲ.年齡 Ⅳ.財務與收入狀況
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券經紀商是證券市場的中堅力量,其作用主要表現在()。 Ⅰ.充當證券買賣的媒介 Ⅱ.提供信息服務 Ⅲ.直接買賣證券 Ⅳ.擅自改變委托人的意愿
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
證券經紀業(yè)務的構成要素包括()。 Ⅰ.證券經紀商 Ⅱ.委托人 Ⅲ.證券交易所 Ⅳ.證券交易對象
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ