A.證監(jiān)會
B.證券交易所
C.基金業(yè)協(xié)會
D.基金管理人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.普通會員
B.聯(lián)席會員
C.特別會員
D.其他會員
A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作
D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
A.2
B.3
C.4
D.5
A.具有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)
B.基金行業(yè)自律組織
C.社會力量
D.基金管理人員
最新試題
關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說法正確的是（）。
關(guān)于基金投資顧問機構(gòu)，以下表述正確的是（）。I．基金投資顧問機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行備案II．基金管理人可以委托基金投資顧問機構(gòu)提供基金投資顧問服務(wù)III．基金投資顧問機構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任后，應(yīng)當(dāng)免除其委托人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任IV．基金投資顧問機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)
對在交易所上市基金的信息披露的監(jiān)管主體是（）。
基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。
下述各項中（）不是政府基金監(jiān)管的對象。
公開募集基金的基金合同不包括（）。
對非公開募集基金管理人的市場準(zhǔn)入，以下說法正確的是（）。
各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需報送的基本信息不包括（）。
中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。
根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時注重的內(nèi)容包括（）。I．基金管理人的償付能力II．基金管理人的風(fēng)險防控情況III．基金管理人的股東數(shù)量IV．基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)