下列屬于全國(guó)性證券交易場(chǎng)所的有()。
Ⅰ、上海證券交易所
Ⅱ、深圳證券交易所
Ⅲ、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
Ⅳ、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有()。
Ⅰ、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
Ⅱ、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
Ⅲ、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》
Ⅳ、《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時(shí),不需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)全過程錄音或者錄像情形的有()。
Ⅰ、合格投資者在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)轉(zhuǎn)為一般投資者
Ⅱ、證券公司根據(jù)產(chǎn)品的信息變化情況,主動(dòng)調(diào)整產(chǎn)品分級(jí)信息,并在公司網(wǎng)站告知投資者
Ⅲ、通過互聯(lián)網(wǎng)方式向普通投資者銷售產(chǎn)品前履行的信息告知義務(wù)
Ⅳ、在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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最新試題
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理,如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的,下列做法錯(cuò)誤的是()
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯(cuò)誤的是()
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯(cuò)誤的是()