恒利發(fā)展是在上海證券交易所掛牌的上市公司,股本總額10億元,主營業(yè)務為醫(yī)療器械研發(fā)與生產(chǎn)。維義高科是從事互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療業(yè)務的有限責任公司,甲公司和乙公司分別持有維義高科90%和10%的股權。為謀求業(yè)務轉型,2015年6月3日,恒利發(fā)展與維義高科、甲公司、乙公司簽署了四方重組協(xié)議書,協(xié)議的主要內容包括:(1)恒利發(fā)展以主業(yè)資產(chǎn)及負債(資產(chǎn)凈額經(jīng)評估為9億元),置換甲公司持有的維義高科的全部股權;
(2)恒利發(fā)展以1億元現(xiàn)金購買乙公司持有的維義高科的全部股權。恒利發(fā)展最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告顯示期末凈資產(chǎn)額為17億元。恒利發(fā)展擬通過非公開發(fā)行公司債券的方式籌集1億元收購資金,并初擬了發(fā)行方案,內容如下:
(1)擬發(fā)行的公司債券規(guī)模為1億元,期限5年,面值10元;
(2)發(fā)行對象為不超過300名的合格投資者,其中:企事業(yè)單位、合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)不得低于500萬元,個人投資者名下金融資產(chǎn)不得低于100萬元。董事會討論后,對上述方案中不符合證券法律制度規(guī)定的內容進行了修改。
恒利發(fā)展召開的臨時股東大會對資產(chǎn)重組和公司債券發(fā)行事項分別進行了表決,出席該次股東大會的股東共持有4.5億股有表決權的股票,關于資產(chǎn)重組的議案獲得3.1億股贊成票,關于發(fā)行公司債券的議案獲得2.3億股贊成票,該次股東大會宣布兩項議案均獲得通過。在上述兩項方案的表決中,持股比例為0.1%的股東孫某均投了反對票。根據(jù)前述表決結果,孫某認為,兩議案的贊成票數(shù)均未達到法定比例,不能形成有效的股東大會決議。孫某還對恒利發(fā)展通過置換方式出讓主業(yè)資產(chǎn)持反對意見,遂要求公司回購其持有的恒利發(fā)展的全部股份,被公司拒絕。隨后,孫某書面請求監(jiān)事會對公司全體董事提起訴訟,稱公司全體董事在資產(chǎn)重組交易中低估了公司主業(yè)資產(chǎn)的價值,未盡到勤勉義務,給公司造成巨大損失,應承擔賠償責任,亦被拒絕,孫某遂直接向人民法院提起股東代表訴訟,人民法院裁定不予受理。
要求:
根據(jù)上述內容,分別回答下列問題:
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最新試題
根據(jù)本題要點(2)所提示的內容,甲公司本次發(fā)行的認股權證的行權價格和行權期間是否符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定?并分別說明理由。
孫某買賣風順科技股票的行為是否構成內幕交易?并說明理由。
人民法院應否受理乙公司的起訴?并說明理由。
根據(jù)本題要點(3)所提示的內容,甲公司最近3年的利潤分配情況是否對本次發(fā)行的批準構成實質性障礙?并說明理由。
乙、戊、辛公司在收購甲公司股份時,是否構成一致行動人?并說明理由。
公司董事會秘書鄭某主張其本人不應受處罰的抗辯是否成立?并說明理由。
臨時股東大會作出的公司債券發(fā)行決議,是否符合法定表決權比例?并說明理由。
根據(jù)本題要點(4)所提示的內容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行的批準構成實質性障礙?并說明理由。
劉某是否具有提議召開董事會臨時會議的資格?并說明理由。
根據(jù)本題要點(4)所提示的內容,甲公司本次發(fā)行的可轉換公司債券,能否不提供擔保?乙公司的凈資產(chǎn)額、保證方式和保證范圍是否符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定?并分別說明理由。