A.1
B.2
C.3
D.4
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A.1
B.2
C.3
D.5
A.當(dāng)月末區(qū)域不良率高于風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)120%
B.當(dāng)月末區(qū)域不良率高于風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)150%
C.當(dāng)月末單項產(chǎn)品不良率高于風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)100%
D.當(dāng)月末單項產(chǎn)品不良率高于風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)150%
A.誰錄入、誰分級、誰發(fā)布
B.多級分布、就高預(yù)警
C.早暴露、早認(rèn)定、早干預(yù)、早解除
D.全面覆蓋、快速處置
A.風(fēng)險處理區(qū)分客戶、機(jī)構(gòu)兩個維度對風(fēng)險信號進(jìn)行管理
B.客戶維度風(fēng)險信號的處理是指對批量監(jiān)管和現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險線索、實施閉環(huán)全流程管理的過程
C.風(fēng)險處理的流程包括信號導(dǎo)入、信號分級、預(yù)警發(fā)布、現(xiàn)場檢查、跟蹤督辦、處置反饋六個方面
D.風(fēng)險處理需要通過臺賬進(jìn)行管理
A.押品變動信息監(jiān)管
B.押品保管監(jiān)管
C.貸款權(quán)證監(jiān)管
D.押品價值重估監(jiān)管
最新試題
地域風(fēng)險子項包括（）。
在兩次自評估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
對于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。