A、20萬元以上50萬元以下
B、50萬元以上200萬元以下
C、50萬元以上500萬元以下
D、50萬元以上800萬元以下
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A.外部控制
B.內部控制
C.外部監(jiān)管
D.內部監(jiān)管
A、短期內資金分散轉入、集中轉出或者集中轉入、分散轉出,與客戶身份、財務狀況、經營業(yè)務明顯不符
B、與來自販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動在短期內明顯增多
C、提前償還貸款
D、沒有正常原因的多頭開戶、銷戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付
A、未按照規(guī)定建立反洗錢法內控制度
B、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的
C、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
D、未按照規(guī)定報告大額交易和可疑交易的
A、2006年9月1日
B、2006年10月1日
C、2006年10月31日
D、2007年1月1日
最新試題
調查人員對可能被()的文件,可以予以封存。
從業(yè)機構應當依法接受中國人民銀行及其分支機構的反洗錢和反恐怖融資的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管和反洗錢調查,按照中國人民銀行及其分支機構的要求提供相關信息、數(shù)據(jù)和資料,對所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的()負責,不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調查,不得謊報、隱匿、銷毀相關信息、數(shù)據(jù)和資料。
金融機構未報送大額交易報告,由有授權的()派出機構責令限期改正。
從業(yè)機構應當按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結合對()、的身份識別情況,對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行分析判斷,記錄分析過程。
金融機構拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的,致使洗錢后果發(fā)生的,處()。
從業(yè)機構應當建立健全()和(),以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,對客戶及其所有業(yè)務、交易及其過程開展監(jiān)測和分析。
金融機構在下列情況應當要求客戶出示真實有效的身份證件進行核對并登記()
從業(yè)機構應當對哪些恐怖組織和恐怖活動人員名單開展實時監(jiān)測?
金融機構與()客戶進行交易,對直接責任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。
從業(yè)機構應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時更新客戶身份識別相關的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確??蛻粽谶M行的交易與從業(yè)機構所掌握的()等匹配。對于高風險客戶,從業(yè)機構應當采取合理措施了解其資金來源,提高審核頻率。