單項(xiàng)選擇題（）對(duì)基金管理人提交的基金上市申請(qǐng)文件申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合條件的，將審查意見(jiàn)和相關(guān)文件報(bào)經(jīng)（）批準(zhǔn)，再出具上市通知書(shū)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；證券交易所
B.證券交易所；中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)人民銀行
D.證券交易所；中國(guó)人民銀行


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1.單項(xiàng)選擇題下列文件，基金管理公司申請(qǐng)上市不需要提交的有（）。

A.基金契約
B.基金托管協(xié)議
C.招募說(shuō)明書(shū)
D.基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告

2.單項(xiàng)選擇題在證券交易所的證券投資基金是（）。

A.開(kāi)放式基金
B.封閉式基金
C.私募基金
D.以上均可

3.單項(xiàng)選擇題封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在（）內(nèi)便可上市。

A.2年后
B.1年后
C.6個(gè)月后
D.1到3個(gè)月

4.單項(xiàng)選擇題目前，新發(fā)行的證券投資基金統(tǒng)一在（）上市交易。

A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.上海證券交易所和深圳證券交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

5.多項(xiàng)選擇題基金的清算程序是（）。

A.基金清算小組接管基金資產(chǎn)
B.確認(rèn)和清理基金資產(chǎn)
C.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)
D.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配

6.多項(xiàng)選擇題下列是清算小組的成員的是（）。

A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人

7.多項(xiàng)選擇題基金終止的情形有（）。

A.封閉式基金存續(xù)滿未續(xù)期的
B.基金持有人在會(huì)決定終止
C.原基金托管人、管理人職責(zé)終止，沒(méi)有新基金管理人，基金托管人承接的
D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形

8.多項(xiàng)選擇題有下列（）情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。

A.基金管理人申請(qǐng)
B.基金持有人大會(huì)決議通過(guò)
C.出現(xiàn)基金契約或基金章程規(guī)定的情形
D.基金托管人申請(qǐng)

9.多項(xiàng)選擇題開(kāi)放式基金成立后的存續(xù)內(nèi)，出現(xiàn)下列（）情況，基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人
B.連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬(wàn)元
C.有效持有人數(shù)連續(xù)30個(gè)工作日達(dá)不到100人
D.連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元

10.多項(xiàng)選擇題我國(guó)規(guī)定，開(kāi)放式基金符合下列（）條件的，方可成立。

A.已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記
B.募集期限已滿3個(gè)月
C.募集期限內(nèi)，凈銷(xiāo)售額超過(guò)2億元
D.募集期限內(nèi)，最低認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到100人