單項選擇題重大關聯(lián)交易是指建設銀行與銀保監(jiān)會定義的一個關聯(lián)方之間單筆交易金額占建設銀行資本凈額的比率高于（），或與銀保監(jiān)會定義的一個關聯(lián)方發(fā)生交易后建設銀行與該關聯(lián)方的交易余額占建設銀行資本凈額的比率高于（）的交易。
A.1%，5%
B.3%，5%
C.5%，7%
D.1%，10%
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1.單項選擇題業(yè)務發(fā)生機構(gòu)或者客戶管理機構(gòu)應當遵循（）原則，收集、核實交易對方的股東、實際控制人、股權(quán)投資情況等與關聯(lián)交易管理有關的信息。
A.了解你的客戶
B.實事求是的原則
C.及時性原則
D.公正客觀原則
2.單項選擇題持有或控制建設銀行（）或以上的股份或表決權(quán)的自然人股東構(gòu)成建行的關聯(lián)方。
A.1%
B.3%
C.5%
D.8%
3.單項選擇題董事、監(jiān)事、高級管理人員、分行的負責人、有權(quán)決定或者參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的人員應當自任職之日起（）工作日內(nèi)，向董事會社會責任與關聯(lián)交易委員會報告其本人、其近親屬及相關的關聯(lián)法人或其他組織，并抄送總行內(nèi)控合規(guī)管理部門。
A.五個
B.七個
C.十個
D.十五個
4.多項選擇題建行集團應建立完善的內(nèi)部交易風險評估框架。在準確識別和判斷內(nèi)部交易背景（）交易目的和交易路線的基礎上，對內(nèi)部交易風險進行全面評估。
A.效益性
B.安全性
C.真實性
D.合理性
5.多項選擇題根據(jù)《中國建設銀行股份有限公司內(nèi)部交易管理辦法（2017版）》，重大內(nèi)部交易的審查、審核和審批應包括（）以及交易合理性等要素。
A.交易形式
B.交易條件
C.風險暴露
D.風險影響
最新試題
合規(guī)檢查前準備工作包括（）。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查程序包括（）。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構(gòu)（）考核的參考。
題型：單項選擇題
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責任部門，確保事事有著落。
題型：單項選擇題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構(gòu)應提出如下要求（）。
題型：多項選擇題
各級機構(gòu)和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查應以（）為依據(jù)。
題型：多項選擇題
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應遵守以下紀律（）。"
題型：多項選擇題