單項選擇題

公司各部門、業(yè)務(wù)線和分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）的基礎(chǔ)上，決定是否與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.了解客戶投資偏好
B.履行客戶身份識別
C.了解客戶資產(chǎn)狀況
D.確認客戶證件有效期

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單項選擇題

稽核審計部通過對第一道防線反洗錢工作開展審計工作，檢查各業(yè)務(wù)部門有效落實各項反洗錢控制措施。以上人員屬于公司反洗錢“三道防線”的第幾道防線。（）

A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線

單項選擇題

公司從事業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)及營銷等直接接觸客戶的員工及其部門負責(zé)人對識別和防止洗錢、恐怖融資活動的發(fā)生負有主要責(zé)任，是公司履行客戶身份識別義務(wù)、監(jiān)測可疑交易活動的首要責(zé)任人。以上人員屬于公司反洗錢“三道防線”的第幾道防線。（）

A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線