《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定,在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求,以下說法正確的有()。
①公司對(duì)顧客負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)
②證券公司對(duì)顧客負(fù)有盡責(zé)義務(wù)
③證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券
④證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
以下屬于第一類專業(yè)投資者的有()。
①私募基金管理人
②期貨公司子公司
③金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員
④獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師
⑤QFII
⑥RQFII
A.①②⑤⑥
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①②④⑥
信息披露的特別規(guī)定有()。
①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時(shí),應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式
②存在多個(gè)市盈率口徑時(shí),應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)
③發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)
④發(fā)行人尚未盈利的,可以不披露發(fā)行市盈率及與同行業(yè)市盈率比較的相關(guān)信息
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施的有()。
①數(shù)據(jù)安全保障措施
②數(shù)據(jù)分類分級(jí)
③信息系統(tǒng)權(quán)限管理
④經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②
股指期貨包括()。
①英國(guó)FTSE指數(shù)期貨
②德國(guó)DAX指數(shù)期貨
③東京日經(jīng)平均指數(shù)期貨
④香港恒生指數(shù)期貨
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的,交易所可以視情節(jié)輕重對(duì)其單獨(dú)或合并采取下列監(jiān)管措施或紀(jì)律處分()。
①口頭警告
②書面警示
③監(jiān)管談話
④公開譴責(zé)
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
最新試題
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯(cuò)誤的是()。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)
下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》