多項選擇題下列哪些情形可以作為合規(guī)問責的信息來源（）
A、日常業(yè)務檢查發(fā)現(xiàn)的問題
B、其他人員、組織提出的附有相關證據(jù)材料的舉報、控告、申訴
C、新聞媒體和輿論監(jiān)督的事實與建議
D、其他有關問責的信息來源
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1.單項選擇題下列哪一項不是合規(guī)風險管理體系應包括的基本要素（）
A、合規(guī)管理部門的組織結(jié)構和資源
B、合規(guī)風險管理計劃
C、合規(guī)風險識別和管理流程
D、合規(guī)風險評估
2.單項選擇題下列哪（）項不屬于合規(guī)問責的實行辦法。
A、分級負責
B、條線管理
C、全面監(jiān)督
D、全面管理
3.單項選擇題合規(guī)部在審查過程中，有權要求送審部門提供必要的補充資料。如果送審部門無法提供全部所需資料，審查人員僅以所送材料為依據(jù)出具（）。
A、合規(guī)審查意見
B、合規(guī)風險管理計劃
C、合規(guī)風險評估
D、合規(guī)工作報告
4.單項選擇題（）主要管理市聯(lián)社所面臨的信用、市場、操作等風險，是負責市聯(lián)社風險管理與風險分類判別和監(jiān)控、授信基礎管理的綜合管理部門。
A、合規(guī)部門
B、風險管理部門
C、財務會計部門
D、信貸部門
5.單項選擇題（）是指農(nóng)村信用社因未能遵循法律、規(guī)則和準則，而可能遭受法律制裁、處罰處理、重大財務損失或聲譽損失的風險。
A、操作風險
B、合規(guī)風險
C、市場風險
D、信用風險
最新試題
貸款按照用途分為（）
題型：多項選擇題
貸后檢查中發(fā)現(xiàn)違約可采用下列方式處理（）
題型：多項選擇題
對貨幣市場基金運作活動實施監(jiān)督管理的機構為（）。
題型：多項選擇題
保證合同發(fā)生效力的前提是（）。
題型：單項選擇題
對需要計提的各項成本支出必須按規(guī)定比例和期限及時足額提取。
題型：判斷題
貸款人在不損害借款人合法權益和風險可控的前提下，可將貸款調(diào)查中的部分特定事項審慎委托第三方代為辦理。
題型：判斷題
開戶銀行應當提高對同業(yè)開戶的審核要求，執(zhí)行同一銀行分支機構首次開戶（）制度。
題型：單項選擇題
高資產(chǎn)凈值客戶是指（）。
題型：單項選擇題
商業(yè)銀行開展理財業(yè)務不得存在以下情形（）。
題型：多項選擇題
銀行對員工嚴重違法違規(guī)行為，可以當事人辭職或銀行勸退、辭退的方式處理。
題型：判斷題