A.證券公司承銷證券，不得進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動
B.證券公司承銷證券，不得以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務
C.證券公司承銷證券違反該法規(guī)定，情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款
D.證券公司違反證券承銷業(yè)務規(guī)定承銷證券，給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任
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A.董事會
B.股東大會
C.監(jiān)事會
D.總經(jīng)理
A.在該事實公告之日起3日后，仍然不得再行買賣該上市公司股票
B.投資者應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告
C.投資者應當通知該上市公司，并予公告
D.在履行報告及通知上市公司予以公告義務期內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票
A.知識產(chǎn)權
B.貨幣
C.國家文物
D.實物
A.期貨合約主要是指商品期貨合約
B.金融期貨合約屬于商品期貨合約的范疇
C.期貨交易標的是指期貨合約或者期權合約
D.期貨交易方式采取分散交易方式或證監(jiān)會批準的其他方式
下列關于確定普通投資者風險承受能力的主要因素，其說法錯誤的有（）。
I.經(jīng)營機構可通過請投資者填寫《投資者風險承受能力評估問卷》的方法對其風險承受能力進行綜合評估
II.經(jīng)營機構在得知投資者信息發(fā)生變化就應該將其風險承受能力提高一個等級
III.投資者學歷以及配偶的就業(yè)情況，不應在風險承受能力的評估范圍內(nèi)
IV.經(jīng)營機構可將普通投資者按照其風險承受能力由低到高最多劃分五個風險等級
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、III、IV
D.II、III、IV
最新試題
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任